COMPLIANCE PENAL

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Bienvenido al Compliance Penal

El comportamiento inadecuado de un sólo directivo, empleado o personal que realice funciones para NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L puede dañar nuestra imagen y reputación.

Para ello, se requiere que todos los miembros de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L llevemos a cabo nuestras actividades con el firme compromiso de cumplir con la legislación y regulación vigentes, nuestros principios éticos, nuestro Manual de Compliance y nuestras políticas internas, así como con los procedimientos y controles establecidos en la Compañía.

En ningún caso está justificada la comisión de un delito por parte del personal, ni aun cuando tal actuación produjese un beneficio de cualquier clase para NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L.

Las principales razones para implementar un Sistema de Gestión de Compliance son:

a) Cultura de ética empresarial sólida.

b) Responsabilidad y multas.

c) Reclamaciones legales.

d) Riesgo reputacional.

e) Clientes.

f) Gestión de la cadena de suministro.

Para establecer un Sistema efectivo, hay que tener en cuenta los siguientes pasos:

- Identifica y evalúa los riesgos.

- Desarrolla medidas preventivas.

- Implanta.

- Detecta, responde y sigue la efectividad.

- Realiza informes.

- Mejora continua de su Sistema de Gestión.

1.Compromiso

La Dirección de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L es responsable de desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance basado en la aplicación de políticas y procedimientos adecuados que garantizan el cumplimiento de todas las leyes y reglamentos.

2. Responsable(s) de Compliance

Se ha designado a una persona de rango superior para que actúe en calidad de Responsable de Compliance: D. FRANCISCO ENRIQUE GUMBAO UBEDA.

3. Identificación

El Sistema se basa en un proceso documentado en el que se identifican y evalúan los riesgos de cumplimiento penal.

4. Desarrollo de medidas correctivas

Se desarrollan medidas para eliminar la causa de la no conformidad y prevenir que se reproduzcan.

5 .Formación

Los empleados de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L reciben formación básica.

6. Competencia

NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L asegura la competencia del personal de compliance, basándose en una educación, formación o experiencia adecuada.

7. Canal de denuncias

NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L ha implementado un sistema de denuncia mediante el cual los empleados pueden comunicar cualquier información relativa a un supuesto hecho delictivo o cualquier incumplimiento de lo establecido en esta Política de Compliance y/o en el Código ético o de conducta fijado por la compañía.

Las denuncias se pueden efectuar bien mediante carta dirigida a Compliance Officer de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L a la siguiente dirección postal:

C/ Severo Ochoa, 30

Parque Empresarial de Elche 03203 Elche (Alicante)

O bien: denuncias(a)neumaticossotedad.com

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Código de conducta

El código de conducta recoge las normas que han de regir la actuación de todos los empleados de Neumático Soledad, SL  por igual: miembros del Consejo de Administración, dirección y todos los empleados.

El Código se complementan con las que figuran en otros códigos y manuales como:  Manual de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, el Reglamento Interno de Conducta en los Mercados de Valores, el Documento de Seguridad, etc.

Todos ellos denominados “Manuales de Cumplimiento”.

Todos los miembros de Neumáticos Soledad tienen la obligación de conocer y cumplir el Código de Conducta y de colaborar para facilitar su implantación.

Los Principios Generales del Código de Conducta, junto con el Manual de Compliance de la Sociedad y la ética profesional de sus empleados constituyen los pilares de actuación de la empresa.

Respeto a las personas: todo el personal, en todo momento, promoverán unas relaciones basadas en el respeto por los demás y la colaboración recíproca.

  • Principio de igualdad y no discriminación: se ha de mantener un entorno laboral en el que se respete la dignidad de todas las personas y se evite cualquier tipo de conducta vulneradora de los derechos fundamentales protegidos por la Constitución Española y el ordenamiento jurídico general.
  • Prevención de riesgos laborales: se respetarán en todo momento las medidas preventivas aplicables en materia de seguridad y salud laboral.
  • Conciliación del trabajo y vida personal: se promoverá un ambiente de trabajo compatible con el desarrollo personal.
  • Protección del medio ambiente: se han de respetar las exigencias legales y procedimientos internos que se establezcan, para reducir o evitar en lo posible, el impacto medio ambiental.
  • Cumplimiento de la normativa y comportamiento ético: los miembros de Neumáticos Soledad desarrollarán una conducta profesional recta, imparcial y honesta y se abstendrán de participar en actividades ilegales.
  • Concurrencia de actividades: los trabajadores darán prioridad al ejercicio de sus funciones en la empresa y no podrán prestar servicios profesionales a otras entidades o empresas competidoras, retribuidos o no.
  • Profesionalidad y responsabilidad: los empleados que ejerzan otra actividad profesional deberán comunicar esa circunstancia a Recursos Humanos tan pronto como pudiera originarse. En particular:
  1. Se responsabilizará de alcanzar la capacitación técnica y profesional necesaria para el desarrollo de su actividad.
  2. Respetarán los procedimientos internos.
  3. Cumplirán con las normas y medidas establecidas en materia de seguridad e higiene.
  4. La información económica-financiera reflejará fielmente la realidad económica, financiera y patrimonial de la empresa.
  5. Cuidarán los activos del Grupo a los que tengan acceso.
  6. Realizarán un uso correcto y apropiado de los medios puestos a su disposición.
  7. Realizarán la imputación de gastos ajustándose estrictamente a las necesidades del servicio profesional.
  8. Utilizarán los equipos informáticos respetando las medidas de seguridad.
  9. Respetarán los derechos de propiedad intelectual e industrial.
  10. No utilizarán la imagen, nombre, marca o logo fuera del ámbito del desarrollo de su actividad profesional.

PAUTAS DE CONDUCTA PARA SITUACIONES CONCRETAS

Los trabajadores actuarán siempre de manera que sus intereses particulares, los de sus familiares o de otras personas vinculadas a ellos no primen sobre los de Neumáticos Soledad o sus clientes.Además deben identificar e informar de las situaciones de conflicto de intereses.

Los trabajadores actuarán siempre de manera que sus intereses particulares, los de sus familiares o de otras personas vinculadas a ellos no primen sobre los de Neumáticos Soledad o sus clientes.Además deben identificar e informar de las situaciones de conflicto de intereses.

  • No podrán adquirir ni transmitir, ni directamente ni a través de personas vinculadas, activos o bienes de la empresa.
  • No darán trato ni condiciones de trabajo especiales basadas en relaciones personales o familiares.

Los empleados de la empresa que dispongan de información privilegiada no efectuarán operaciones por cuenta propia o ajena, directa o indirectamente, sobre los valores o instrumentos a los que afecte.

Los proveedores se caracterizarán por su competitividad y calidad. La contratación de suministros y servicios externos deberá efectuarse a través de procedimientos transparentes y ajustados a criterios de publicidad y concurrencia evitando formas de dependencia.

Está prohibida la aceptación por los empleados de cualquier clase de beneficio personal, regalos, invitaciones, favores, etc.

Está prohibida la percepción de cualquier clase de remuneración o de financiación procedente de proveedores.

Respetar el derecho a la protección de datos, el derecho al honor y a la intimidad personal de todas las personas a cuyos datos tengan acceso:

  • Sólo se recabarán los datos que sean necesarios.
  • Solo las personas autorizadas tendrán acceso a sos datos.
  • El deber de secreto y confidencialidad respecto a la información de las personas y no se facilitará a terceros distintos dl titular de los datos.

Está prohibido que las Personas Sujetas acepten cualquier tipo de ingresos o comisiones por operaciones efectuadas por la Sociedad.

Ninguna Persona Sujeta puede aceptar regalos, invitaciones, favores o cualquier otro tipo de compensación vinculada con su actividad profesional. No se incluyen e dicha limitación:

  • El material promocional y publicitario que no sea superior a 150€.
  • Las invitaciones normales que no excedan de los límites considerados razonables
  • Las atenciones ocasionales por causas concretas y excepcionales, siempre que no sean en metálico y estén dentro de límites razonables.
  • Protección a los sistemas informáticos adoptando todas las medidas de seguridad.
  • Respetarán las normas específicas reguladoras de la utilización del correo electrónico, acceso a Internet u otras posibilidades similares puestas a su disposición.
  • Las Personas Sujetas no deberán hacer uso de los medios de comunicación de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L para expresar contenidos ajenos a su actividad.
  • No deben instalar o utilizar programas o aplicaciones cuya utilización sea ilegal o que puedan dañar los sistemas o perjudicar la imagen o los intereses de la Sociedad, de los clientes o de terceras personas.
  • Las Personas Sujetas no deben utilizar las facilidades informáticas para fines ilícitos ni para cualquier otra finalidad que pueda perjudicar la imagen o los intereses de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L, de los clientes o e terceras personas.
  • El uso de las referidas facilidades podrá ser controlado por NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L.
  • Cada Persona Sujeta será responsable de bloquear o desconectar su terminal cuando se ausente del puesto de trabajo.
  • La información registrada por el empleado e servidores, medios o sistemas e NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L, podrá ser objeto de acceso justificado.

La empresa considera su imagen y reputación corporativa como un activo muy valioso. Los Sujetos del Código deberán poner el máximo cuidado de preservar la imagen y reputación de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L

Las Personas Sujetas evitarán todas aquellas prácticas que supongan la ilícita elusión del pago de tributos en perjuicio de la Haciendo Pública.

Las Personas Sujetas evitarán en todo caso la utilización de estructuras de carácter opaco con finalidades tributarias.

Los miembros del Consejo de Administración estarán informados de las políticas fiscales aplicadas por NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L.

Se deben guardar secreto profesional de:

  • Los datos o información se deben utilizar exclusivamente para el desempeño de la actividad profesional.
  • Los datos e informaciones relativos a estados financieros, serán tratados con absoluta confidencialidad y respeto a los límites impuestos por las Leyes.
  • Los datos personales, familiares, de remuneraciones o información relativa a la salud, además de estar sujeta al secreto profesional, al ser de carácter personal, es información sensible y, por lo tanto, especialmente protegida por la Ley de Protección de Datos de Carácter Personal.

A los socios se les transmitirá la información de la Entidad, de manera veraz y completa.

Evitar la relación de exclusividad con un cliente. Se deberá poner en conocimiento de los clientes cualquier relación económica o de otra índole que pudiera suponer un conflicto de interés con ellos. 

Está prohibida la aceptación por os empleados de cualquier clase de beneficio personal, regalos invitaciones, favores, etc.

Está prohibida la percepción de cualquier clase de remuneración o de financiación procedente de clientes.

  • Hay que tener un conocimiento del cliente con las normas de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
  • Confirmarán y documentación la verdadera identidad de los clientes.
  • Exigirán los documentos que acrediten los poderes de las personas que autoricen transacciones en nombre del cliente.
  • Identificarán a la persona o personas físicas
  • Cumplirán con los requisitos establecidos en la normativa
  • Comunicarán inmediatamente al Compliance Officer las actividades sospechosas.
  • Se abstendrán de facilitar cualquier información tanto interna como externa sobre los clientes.

Las Personas Sujetas velarán porque los activos de la Sociedad no sufran ningún menoscabo.

  • Protegerán y cuidarán activos de los que dispongan o a los que tengan acceso y los utilizarán de forma adecuada.
  • Ningún acto de disposición o gravamen.
  • Cuidarán que la realización de gastos se ajuste estrictamente a las necesidades de su actividad profesional.

NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L es el titular de la propiedad y de los derechos de uso y explotación de los programas y sistemas informáticos, equipos, manuales, vídeos, proyectos etc. creados por sus empleados, dentro de su actividad laboral o en base a las facilidades informáticas de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L.

  • Las Personas Sujetas respetarán la propiedad intelectual y el derecho de uso que corresponde a NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L.
  • Las Personas Sujetas deberán respetar el principio de confidencialidad estricta.
  • Las Personas Sujetas no deben explotar, reproducir, replicar o ceder los sistemas y aplicaciones informáticas de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L para finalidades ajenas al mismo.
  • No utilizarán la imagen, nombre, marcas o logo de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L salvo para el adecuado desarrollo de su actividad profesional en el mismo.
  • Las Personas Sujetas respetarán asimismo los derechos de propiedad intelectual e industrial, que ostenten terceras personas ajenas a NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L.

Las Personas Sujetas realizarán sus operaciones en los mercados financieros con los siguientes principios:

  • No realizarán operaciones con ánimo de lucro inmediata o con carácter recurrente o repetitivo.
  • Evitarán el endeudamiento excesivo para financiar sus operaciones.
  • No realizarán operaciones con base  en información confidencial de clientes o proveedores, obtenida en el transcurso de su trabajo o por las funciones que tengan encomendadas.
  • Es información privilegiada toda la información de carácter concreto que se refiera directa o indirectamente a uno o varios valores o instrumentos financieros admitidos a negociación en un mercado o sistema organizado de contratación o en curso de serlo.
  • La información financiera existe y se ha registrado en el momento adecuado.
  • La información refleja La totalidad de las transacciones, hechos y demás eventos.
  • Las transacciones, hechos y demás eventos se registran y valoran de conformidad con la normativa aplicable.
  • Las transacciones, hechos y demás eventos se clasifican, presentan y revelan
  • La información financiera refleja los derechos y obligaciones a través de los correspondientes activos y pasivos.

RELACIONES EXTERNAS

Participación en Cursos y Seminarios externos

Las Personas  Sujetas como ponentes en cursos o seminarios externos requerirá la previa autorización del responsable de su departamento cuando se acuda en representación de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L.

Relación con autoridades

La relación de las Personas Sujetas con los representantes de las autoridades se regirá por los principios de respeto y colaboración en el marco de sus competencias.

Relación con los medios de comunicación

Las Personas Sujetas se abstendrán de transmitir, por su propia iniciativa o a requerimiento de terceros, cualquier información o noticia sobre NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L.

Actividades políticas o asociativas

La vinculación pertenencia o colaboración con partidos políticos o con otro tipo de entidades, instituciones o asociaciones con fines públicos, deberán efectuarse, de manera que quede claro e inequívoco que se realizan a título exclusivamente personal.

Al aceptar cualquier cargo público deberán ponerlo en conocimiento de su responsable de departamento y del responsable del departamento de Recursos Humanos.

NORMAS ESPECÍFICAS PARA EVITAR CONDUCTAS DE CORRUPCIÓN

Cumplimiento de la legalidad

Rechaza cualquier conducta, práctica o forma de corrupción, prohibiendo de forma expresa toda actuación de esa naturaleza.

Todos los profesionales deben observar un comportamiento ético en todas sus actuaciones y evitar cualquier conducta que, aún sin violar la ley, pueda perjudicar la reputación de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L.

Pautas para evitar incurrir en una conducta de corrupción de particulares

Se prohíbe la entrega, promesa u ofrecimiento de cualquier clase de pago, comisión, regalo o retribución a cualesquiera empleados, directivos o administradores de oras empresas.

Las Personas Sujetas deberán rechazar y poner en conocimiento de la Dirección cualquier solicitud por terceros tanto en España como en el extranjero de pagos, comisiones, regalos, etc.

Pautas para evitar incurrir en una conducta de corrupción de funcionarios públicos

Está prohibida la entrega, promesa u ofrecimiento de cualquier clase de pago, comisión, regalo o retribución a cualesquiera autoridades, funcionarios públicos o empleados o directivos de empresas u organismos públicos, tanto en España como en el extranjero. Si se necesitan  intermediarios para levar a cabo transacciones en las que intervenga la Administración Pública se adoptarán estas medidas:

  • Se utilizarán como agentes, intermediarios o asesores entidades de conocido prestigio.
  • Se adoptará la diligencia debida en la selección de las personas intervinientes y sus colaboradores, para asegurarse que son dignos de confianza.

APLICACIÓN DEL CÓDIGO DE CONDUCTA

El Consejo de Administración y la Alta Dirección de NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L velarán por el cumplimiento del Código de Conducta.El cumplimiento del código corresponde al Compliance Officer tal y como se define en en Manual de Prevención de Riesgos Penales. NEUMÁTICOS SOLEDAD S.L dispone de un canal de denuncias para poner en conocimiento del Compliance Ofificer las presuntas infracciones.

El incumplimiento el Código puede dar lugar a la aplicación del régimen sancionador establecido en la normativa laboral vigente.

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Prevención de Riesgos Penales

Nuestro Código Penal establece la responsabilidad de las personas jurídicas por delitos eventualmente cometidos por sus administradores, directivos o empleados, que pueden derivar en la imposición de sanciones penales diversas y llegar incluso a comprometer su efectivo funcionamiento.

El Programa de Prevención de Riesgos se ha desarrollado por iniciativa del Consejo de Administración de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L con el compromiso de reforzar el control, la gestión y prevención de riesgos penales que le pudieran afectar de acuerdo a su actividad y sector de negocio.

RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

El desempeño de la actividad empresarial conlleva la obligación de cumplir con la normativa reguladora que sea aplicable. El desarrollo normativo de los últimos tiempos ha ido incorporando al ámbito de responsabilidad de la persona jurídica una serie de obligaciones que conllevan la necesidad de establecer medidas de control internas para asegurar el cumplimiento de su personal de concretas obligaciones.

La persona jurídica tiene responsabilidad penal en los siguientes supuestos:

Por los delitos cometidos en nombre o por cuenta de la persona jurídica, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales, administradores o por aquellos que están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostenten facultades de organización y control dentro de la misma.

Por los delitos cometidos por las personas sometidas a la autoridad de los representantes legales, administradores o por aquellos que están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostenten facultades de organización y control, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y provecho, directo o indirecto, de la persona jurídica, que han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquellos los deberes de supervisión, vigilancia y control de sus actividades.

Se exige a la persona jurídica para quedar exenta de responsabilidad penal en caso de la comisión de un delito que:

El órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyan medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir la comisión de delitos o para reducir, de forma significativa, el riesgo de su comisión.

El delito se haya cometido eludiendo fraudulentamente los modelos de organización o prevención.

La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado haya sido confiado a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control.

No se haya producido una omisión o ejercicio insuficiente en las funciones de supervisión, vigilancia y control.

En el Código Penal se establecen los supuestos delictivos de los que pueden ser responsables las personas jurídicas. A continuación enumeramos algunas de ellas:

Tráfico ilegal de órganos

Trata de seres humanos

Delitos relativos a la prostitución y la corrupción de menores

Delito de descubrimiento y revelación de secretos

Delito de estafa

Insolvencias punibles y de frustración de la ejecución

Etc.

Compliance Officer

Se ha designado a una persona de rango superior para que actúe en calidad de responsable de "Compliance Officer", en la persona de D. FRANCISCO ENRIQUE GUMBAO UBEDA.

El Compliance Officer tratará con confidencialidad toda la información de que disponga. Tendrá libre acceso a la información y lugares que sea necesario; podrá requerir asistencia y apoyo de cualquier departamento o empleado en el ámbito de una investigación; contará con los medios adecuados y recursos necesarios; y estará sometido al deber de confidencialidad

FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

Seguimiento de las medidas adoptadas en la prevención de riesgos penales

Supervisión de los sistemas de control y prevención del riesgo penal

Valorar si las denuncias pudieran ocasionar un riesgo penal

Acordar medidas disciplinarias

Difusión y formación del Programa de Prevención de Riesgos penales

Medida para garantizar el debido cumplimiento

Informar al Consejo de Administración de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L de la actividad realizada.

NOTIFICACIONES AL COMPLIANCE OFFICER Y PROCEDIMIENTO 2

El Compliance Officer garantizará la confidencialidad de las denuncias que reciba, quedando rigurosamente prohibido adoptar medida alguna contra un empleado que constituya una represalia

NOTIFICACIONES AL COMPLIANCE OFFICER Y PROCEDIMIENTO

Todo el personal de NEUMÁTICOS SOLEDAD, S.L deberá comunicar a través del Canal de Denuncias, los incumplimientos de los Manuales de Cumplimiento, de la normativa de aplicación o cualquier conducta irregular de la que haya tenido conocimiento.

Tras recibirse una denuncia, el Compliance Officer iniciará una investigación interna, salvo que la denuncia carezca manifiestamente de fundamento o se refiera a cuestiones ajenas a los Manuales de Cumplimiento o a la normativa de aplicación. Esta decisión no impedirá la iniciación posterior de una investigación si se recibiera información adicional.

El Compliance Officer podrá recabar toda la información y documentación que considere oportuna de cualquiera de las diferentes áreas o departamentos. El Compliance Officer informará periódicamente al Consejo de Administración de las denuncias que se hayan recibido y del resultado de las mismas.

Una vez analizadas se determinará su relevancia, el impacto de los hechos reportados y, en su caso, las acciones a llevar a cabo. En el caso de no encontrarse elementos punibles, o trasladarse al Director General, en caso de ser necesaria la imposición de una sanción o a los miembros del Consejo de Administración por la naturaleza especialmente sensible de la infracción o por su cuantía.

SISTEMA DISCIPLINARIO

El incumplimiento del Manual de Cumplimiento y de la normativa de aplicación que genere un riesgo penal, podrá dar lugar a las sanciones disciplinarias de acuerdo a la regulación laboral aplicable al supuesto concreto.

El respeto de las normas de aplicación y del Manual de Cumplimiento se considerará parte esencial de las obligaciones contractuales a los efectos de lo dispuesto en el artículo 20 del Estatuto de los Trabajadores.

Cuando el resultado de la tramitación de una denuncia tenga como resultado la imposición de una sanción en el ámbito laboral, será gestionada y ejecutada por el Departamento de Recursos Humanos,

Si tras la investigación y verificaciones oportunas, el Compliance Officer confirmase la existencia real de indicios de delito procederá de inmediato a denunciar dichos hechos ante el Juzgado de Guardia, el Ministerio Fiscal o las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado-

SEGUIMIENTO Y SUPERVISIÓN DEL PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES

Desde el Compliance Officer del Programa de Prevención de Riegos Penales se establecerán las medidas de revisión y control, a los efectos de verificar que las actividades se desarrollan de acuerdo a las políticas y procedimientos del presente Programa de Prevención de Riesgos Penales.

Por último, elaborará un informe anual de cumplimiento en el que se valorará si las políticas o procedimientos existentes son adecuados para gestionar los riesgos identificados. Dicho informe se elevará al Consejo de Administración y a la Alta Dirección.

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